Lessons from Germany’s hard coal mining phase-out: policies and transition from 1950 to 2018

Figures & data

Table 1. Characteristics of the Ruhr area and Saarland.

		Ruhr area	Saarland
Main characteristics of the region
Size		4,400 km^2	2,600 km^2
Location		Close to the border with the Netherlands	At the border with Luxembourg and France
Population	1961	5,674,223	1,083,012
	Min	5,045,784 (2013)	989,035 (2014)
	Max	5,756,623 (1965)	1,132,127 (1966)
	2017	5,113,487	994,187
Population density (2017)		1,150/km^2	380/km^2
Integration to Federal Republic Germany		From the beginning in 1949	1957
Political/Spatial level		Loose regional conglomerate of cities	Federal state
Regional competition		Several, similarly large cities within close vicinity compete with each other and create (inefficient) redundant structures	Concentration on few cities
Political/administrative representation		Organized as a regional entity within NRW with only limited responsibilities	Own federal government
Overall economy within the region
GDP (per capita) in million € (real)	1991	102,340 (p.c.: 44,444)	21,269 (p.c.: 40,055)
	2016	160,150 (p.c.: 66,924)	34,602 (p.c.: 59,346)
Homogeneity of GDP in region		In the 1990s strong differences, recently weaker cities were able to catch up	Higher GDP/capita in the cities compared to rural area
Gross value added in mill. € 2018 (share of total regional GDP) ^9	Agriculture, Forestation, Fishing	2,846 (0.4%)	62 (0.2%)
	Production industry	178,365 (25.3%)	11,066 (30.8%)
	Services	454,554 (64.5%)	21,298 (59.2%)
Mining specifications including employment
Main energy carrier		Hard coal	Hard coal
Type of mining		Deep mines	Deep mines
Number of mines in 1957		138	17
Employees	1957	∼600,000	∼65,000
	1967	∼290,000	∼32,500
	1977	∼190,000	∼22,000
	2017	∼4,500	∼139
Ownership		Private	Public
End of operation		2018	2012

Source: Own illustration based on Source: Own illustration based on (Bogumil et al., 2012; Destatis, 2019; Regionalverband Ruhr, 2019; Statistik der Kohlenwirtschaft e.V., 2018; Statistisches Amt Saarland, 2019; VGRdL, 2018).

Figure 1. History of hard coal production in Germany and structural policy programs in the Ruhr area and Saarland from 1951-2018. Source: Own depiction based on Herpich, Brauers, and Oei (2018).

Figure 2. Trends in unemployment rates in the Ruhr area, North Rhine-Westphalia, Saarland and (West) Germany from 1960 to 2015. Source: Regionalverband Ruhr (2017c), Bundesagentur für Arbeit (2018).

Note: The depicted (West-) Germany values are only for West Germany from 1960 until 1990 and from then onwards for the reunified Germany; data for the Ruhr area was available only for the years after 1966, the same accounts for Saarland after 1967.

Figure 3. Summary of implemented measures and instruments for the Ruhr area and Saarland during transition. Source: Own depiction, based on (Hartmann, 2018; Goch, 2009, 2011, 2017; Land Saarland, 2014; Untiedt, Ridder, Meyer, & Biermann 2010; Meyer et al., 2010; Anderson, 2007; Fläschner & Hunsicker, 2007; Storchmann, 2005; Bundesregierung, 1983, 1984, 1985, 1990, 1993, 1997; Nägele, 1996).

Table 2. Use of transition policies in the German hard coal phase-out according to typology by Green and Gambhir (2019) and Spencer et al. (2018).

	No support	Compensation or grandfathering (backward looking)	Structural adjustment assistance (forward-looking, narrow)	Holistic adaptive support (broad)
Workers	At the beginning of the crisis (late 1950s), lower wages without compensation	Since early 1960s: early retirement, redundancy payments Shift of employees to the steel industry Strong social security system, unemployment payments	Retraining for workers & Financial support for entering new employment since 1954	–
Regions/ Communities	No substantial support until mid-1960s	-	Since late 1960s: Subsidies for transport infrastructure, economic reorientation and diversification, training, education and research facilities, recultivation and refurbishment of industrial sites, creation of clusters to strengthen local industries	Since the late 1980s: Integrated transition policies covering cultural and recreational and environmental aspects to improve region’s attractiveness (soft-location factors)
			Regional Differences: Saarland more successful in settling new companies, esp. due to ‘ground lock’ by coal and steel companies in Ruhr area	Regional Differences: Saarland’s regional identity less imprinted by coal 2010s: Ruhr area more diversified; Saarland dependent on automotive industry
Coal mining companies	-	Since mid-1960s: compensation for price difference between domestic and imported coal Tax cuts, fiscal aid for financial stabilization (e.g. debt repayment, interest subsidies) State guarantee to cover ‘eternity costs’ if necessary	Modernization and restructuring payments: - for merging of mines and reductions in employment (1969–1987) - for mine closures (1963–1999)	-

Source: Own illustration based on (Bundesregierung, 1983, 1997, 2007; ECSC and EC, 1994; Frigelj, 2009; Meyer et al., 2010; Storchmann, 2005).

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