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Abstract
Bachtler J. and Ferry M. Conditionalities and the performance of European Structural Funds: a principal–agent analysis of control mechanisms in European Union cohesion policy, Regional Studies. In the context of debates on the performance of European Union cohesion policy, this paper considers how the European Union has used control mechanisms to influence the use of Structural Funds by member states. Using the principal–agent model, this paper examines empirically three case studies of conditionalities applied to the absorption of funding (decommitment rule), outcomes of interventions (performance reserve) and targeting of expenditure (earmarking) in European Union programmes over the 2000–2013 period. The findings reveal different levels of effectiveness of the three conditionalities, attributable to the differential scope for trade-offs during the regulatory negotiations, external pressure and principal self-interest. The paper discusses an effectiveness threshold for introducing controls, the tensions between multiple conditionalities and the limitations of top-down control mechanisms in influencing agent behaviour.
Bachtler J. and Ferry M. 制约性与欧洲结构基金的绩效：欧盟凝聚政策中调控机制的委託–代理分析，区域研究。在欧盟凝聚政策绩效的辩论脉络中，本文考量欧盟如何运用调控机制，影响成员国对结构基金的使用。本文运用委托–代理模型，经验性地检视欧盟在 2000 年至 2013 年间的计画中，运用于吸收资金（解承诺规则）、干预结果（绩效储备）与支出目标（专款专用）的三个制约性案例研究。研究发现显示出上述三个制约性在不同层级的效能，并可归因于在管制协商、外部压力与委託自利中不同范围的权衡。本文探讨引入调控的绩效门槛、多重制约性之间的冲突，以及由上而下的调控机制影响代理行为的局限性。
Bachtler J. et Ferry M. Les conditionnalités et la performance des fonds structurels européens: une analyse principal–agent des mécanismes de contrôle dans la politique de cohésion de l'Union européenne, Regional Studies. Dans le cadre des débats sur la performance de la politique de cohésion de l'Union européenne, ce présent article considère comment l'Union européenne a employé des mécanismes de contrôle pour influencer l'utilisation des fonds structurels par les pays membres. À partir du modèle principal–agent l'article examine empiriquement trois études de cas des conditionnalités appliquées à l'absorption de fonds (dégagement d'office), aux résultats des interventions (la réserve de performance) et au ciblage des dépenses (l'affectation) des programmes européens entre l'an 2000 jusqu'à 2013. Les résultats laissent voir des niveaux d'efficacité différents pour les trois conditionnalités, ce qui est imputable à la portée différentielle des compromis faits pendant les négociations sur les règlements, à la pression venant de l'extérieur et à l'intérêt personnel du principal. L'article discute d'un seuil d'efficacité pour mettre en oeuvre des contrôles, des tensions qui existent entre les conditionnalités multiples et des limites des mécanismes de contrôle de type descendant pour influencer le comportement des agents.
Bachtler J. und Ferry M. Konditionalitäten und die Leistung von europäischen Strukturfonds: eine Prinzipal-Agent-Analyse der Kontrollmechanismen in der Kohäsionspolitik der Europäischen Union, Regional Studies. In diesem Beitrag wird im Kontext der Debatten über die Leistungsfähigkeit der Kohäsionspolitik der Europäischen Union untersucht, mit welchen Kontrollmechanismen die EU Einfluss auf die Nutzung von Strukturfonds durch die Mitgliedstaaten nimmt. Anhand eines Prinzipal-Agent-Modells untersuchen wir auf empirische Weise drei Fallstudien von Konditionalitäten für die Absorption der Finanzmittel (Aufhebungsregel), für die Ergebnisse der Maßnahmen (leistungsgebundene Reserve) und für die Zielgerichtetheit der Ausgaben (,,earmarking“) in EU-Programmen des Zeitraums von 2000 bis 2013. Die Ergebnisse verdeutlichen für die drei Konditionalitäten verschiedene Stufen der Wirksamkeit, was auf den unterschiedlichen Spielraum für Kompromisse während der rechtlichen Verhandlungen, den Druck von außen und das Eigeninteresse des Auftraggebers zurückzuführen ist. Wir erörtern einen Schwellenwert der Wirksamkeit bei der Festlegung von Kontrollen, die Spannungen zwischen verschiedenen Konditionalitäten und die Grenzen von Top-down-Kontrollmechanismen bei der Beeinflussung des Verhaltens von Agenten.
Bachtler J. y Ferry M. Condicionalidades y el rendimiento de los Fondos Estructurales de la Unión Europea: un análisis principal–agente de los mecanismos de control en la política de cohesión de la Unión Europea, Regional Studies. En el contexto de los debates sobre el rendimiento de la política de cohesión de la Unión Europea, en este artículo analizamos los mecanismos de control que la Unión Europea usa para influir en el modo en que los Estados miembros utilizan los Fondos Estructurales. Mediante el modelo principal–agente, examinamos empíricamente tres estudios de casos de condicionalidades aplicadas a la absorción de fondos (norma de liberación), los resultados de intervenciones (reserva de eficacia) y la orientación específica de los gastos (asignación de fondos) en los programas de la Unión Europea para el periodo entre 2000 y 2013. Los resultados indican diferentes niveles de eficacia de las tres condicionalidades, lo que se debe al alcance diferencial para concesiones durante las negociaciones reglamentarias, la presión externa y el interés propio del principal. Debatimos un umbral de eficacia para introducir controles, las tensiones entre las diferentes condicionalidades y las limitaciones de los mecanismos de control verticalistas a la hora de influir en el comportamiento de los agentes.
Acknowledgements
The authors are grateful to their European Policies Research Centre (EPRC) colleagues for their contribution to the longitudinal IQ-Net interview research on which the paper has drawn, and particularly to Carlos Mendez for helpful comments on an earlier draft of the manuscript. The authors are also grateful for valuable comments and insights on the negotiation of conditionalities provided by current and former senior officials from DG Regio and several national government authorities, as well as helpful comments made by two anonymous reviewers. The usual disclaimer applies.