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Abstract
This article considers the impact of the 2009 federalism reform on budget policy in national and Land governments. It assesses whether the reform led to a centralisation of budget policy, through the work of the new ‘Stability Council’ and imposition of a ‘debt brake’, which would affect both levels. The fiscal and economic crisis of 2008–09 coincided with the so-called second federalism reform prepared from 2007 to 2009. This coincidence was supported by a decision of the Federal Constitutional Court requiring an early warning system for ‘budget crises’. Against this backdrop the reform commission placed budget policy on the agenda, resulting in the establishment of a debt brake and a common framework to detect budget crises through the Stability Council. Compliance with both institutions expresses the new paradigm of balanced budgets that avoid new state debts. This article considers whether the common goal of budgetary crisis prevention results in a uniform or comparable budgetary policy in the Länder. It draws on expert interviews and finds that a common mechanism to detect a budget crisis was indeed established. However, in the end a large amount of variation in budget policy can be seen between the Länder, so that budgetary policy (still) is a long way off uniformity.
DISCLOSURE STATEMENT
No potential conflict of interest was reported by the author.
ABOUT THE AUTHOR
Dominic Heinz is a German political scientist. His work focuses on applications and development of the theory of joint decision making. According to his work German politics leads more to change and reform than into the joint-decision trap. Therefore ‘Reformstau’, gridlock and blockade are only a one-sided picture of German politics. To his view German politics is more dynamic and flexible than expected. Dr Heinz supports this view with empirical evidence and theoretical explanations. Beside other publications, his articles have appeared in German Politics, Regional and Federal Studies, Politische Vierteljahresschrift and Zeitschrift für Politikwissenschaft. He has taught political science at Universities in Hannover, Hagen, Darmstadt, Gießen and Magedburg.
ORCID
Dominic Heinz http://orcid.org/0000-0002-5491-687X
Notes
1. Heidrun Abromeit, Der verkappte Einheitsstaat (Opladen: Leske + Budrich, 1992).
2. Konrad Hesse, Der unitarische Bundesstaat (Karlsruhe: C.F. Müller, 1962).
3. Albert Funk, ‘Der unitarische Imperativ: Anmerkungen zum “unpopulären” deutschen Föderalismus und seiner historischen Verankerung’, in Europäisches Zentrum für Föderalismusforschung, Tübingen (ed.), Jahrbuch Föderalismus (Baden Baden: Nomos, 2013), pp.216–27.
4. G. Lehmbruch, ‘Der unitarische Bundestaat in Deutschland: Pfadabhängigkeit und Wandel’, Politische Vierteljahresschrift Sonderheft 32 (2002), pp.53–110.
5. Fritz W. Scharpf, ‘Verfassungsreform mit Veto Spielern’, in M. Seckelmann, S. Lange and T. Horstmann (eds), Die Gemeinschaftaufgaben von Bund und Ländern in der Wissenschafts- und Bildungspolitik (Baden Baden: Nomos, 2010), pp.23–36.
6. Jens Altemeier, Föderale Finanzbeziehungen unter Anpassungsdruck: Verteilungskonflikte in der Verhandlungsdemokratie (Frankfurt a.M.: Campus, 1999); Gisela Färber, ‘Finanzverfassung: Unbestrittener Reformbedarf – divergierende Reformvorstellungen’, in Bundesrat (ed.), 50 Jahre Herrenchiemsee Verfassungskonvent – Zur Struktur des deutschen Föderalismus. Tagungsband zum wissenschaftlichen Symposium vom 19. bis 21. August 1998 im Kloster See on (Bonn: Bundesrat, 1998), pp.89–132.
7. Hans P. Schneider, Der neue deutsche Bundesstaat (Baden-Baden: Nomos, 2014).
8. See Basic Law, Article 109, Clause 1.
9. Interview H20, 17 Jan. 2013.
10. Klaus von Beyme and Manfred Schmidt, Politik in der Bundesrepublik Deutschland, (Opladen: Westdeutscher Verlag, 1990), pp.41 and 42.
11. Elmar Dönnebrink, Martin Erhardt, Florian Höppner and Margaretha Sudhof, ‘Entstehungsgeschichte und Entwicklung des BMF-Konzeptes’, in C. Kastrop, G. Meister-Scheufelen and M. Sudhof (eds), Die neuen Schuldenregeln im Grundgesetz. Zur Fortentwicklung der bundesdeutschen Finanzbeziehungen (Berlin: Berliner Wissenschaftsverlag, 2010), pp.22 and 23.
12. A. Lübke, ‘Fiscal Discipline between Levels of Government in Germany’, OECD Journal of Budgeting 5/2 (2005), pp.23–37.
13. Manfred Gurgsdies, Der Finanzplanungsrat (Finanzbericht Bremen, Der Senator für Finanzen, 2005), p.5.
14. Achim Hildebrand, ‘Finanzpolitik in den Ländern’, in A. Hildebrandt and F. Wolf (eds), Politik in den BundesLändern. Staatstätigkeit im Vergleich (Wiesbaden: VS-Verlag, 2008), p.189.
15. For a closer analysis of the determinants for Länder state debts see U. Wagschal, G. Wenzelsburger, T. Petersen and O. Wintermann, ‘Determinanten der Staatsverschuldung in den deutschen BundesLändern’, Wirtschaftsdienst 3 (2009), pp.204–12.
16. Gisela Färber, Haushaltsnotlagen in der deutschen Finanzverfassung (Speyer: FÖV Discussion Papers 24, 2006).
17. Ibid.
18. Interview D, 8 May 2009.
19. Dominic Heinz, Politikverflechtung in Föderalismusreformen (Baden-Baden: Nomos, 2013).
20. Interview D, 2 July 2009.
21. Interviews D, 8 May 2009; D, 2 July 2009.
22. D. Heinz, ‘Varieties of Joint Decision Making: The Second Federal Reform’, German Politics 21/1 (2012), p.131.
23. F.W. Scharpf, ‘1985: Die Politikverflechtungs-Falle: Europäische Integration und Deutscher Föderalismus im Vergleich’, Politische Vierteljahresschrift 26/3 (1985), p.347; Arthur Benz, ‘Anmerkungen zur Diskussion über Verhandlungsdemokratien’, in E. Holtmann and H. Voelzkow (eds), Zwischen Wettbewerbs- und Verhandlungsdemokratie: Analysen zum Regierungssystem der Bundesrepublik Deutschland (Wiesbaden: VS Verlag, 2000), p.217.
24. T. Niechoj, ‘“Es muss Schluss sein mit der dauernden Schuldenmacherei”: Die Neuregelung der Finanzverfassung im Zuge der Föderalismusreform II’, Zeitschrift für Staats- und Europawissenschaften 8 (2010), pp.59–88.
25. Stefan Korioth, ‘Rituale im Finanzverfassungsrecht und ihre Folgen – fünf Jahre Stabilitätsrat’, in M. Junkernheinrich, S. Korioth, T. Lenk, H. Scheller and M. Woisin (eds), Jahrbuch für öffentliche Finanzen 2015 (Berlin: Berliner Wissenschaftsgesellschaft, 2015), pp.299–311.
26. Interview H2, 7 Nov. 2012.
27. Interview H17, 17 Dec. 2012.
28. Achim Hildebrandt, ‘Ein Jahr Stabilitätsrat – Erste Ergebnisse und ihre Bewertung’, in M. Junkernheinrich, S. Korioth, T. Lenk, H. Scheller and M. Woisin (eds), Jahrbuch für öffentliche Finanzen 2011 (Berlin: Berliner Wissenschaftsgesellschaft, 2011), pp.369–84.
29. Interviews H1, 5 Nov. 2012; H20, 17 Jan. 2013.
30. Volker Wissing, Rede zur 17. Sitzung der Föderalismusreform II in der Justus Leber Kaserne, Stenographischer Bericht, 5 Feb. 2009, p.503.
31. Interview H20, 17 Jan. 2013.
32. The Tax-Interest-Rate and the Credit-Financing-Rate cannot allow for vertical comparisons between Bund and Länder. These two indicators allow only for horizontal comparisons between Länder.
33. Interview H20, 17 Jan. 2013.
34. Interview H5, 26 Nov. 2012.
35. Interview H1, 5 Nov. 2012.
36. R.D. Kelemann and T.K. Teo, ‘Law, Focal Points, and Fiscal Discipline in the United States and the European Union’, American Political Science Review 108/2 (2014), pp.355–82.
37. Interview H20, 17 Jan. 2013.
38. Arthur Benz, Jessica Detemple and Dominic Heinz, Varianten und Dynamiken der Politikverflechtung im deutschen Bundesstaat (Baden Baden: Nomos, 2016), pp.246–89.